8月19日，江苏证监局公布对北京海润天睿讼师事务所接纳出具警示函门径的决定。经查，该地点为中简科技股份有限公司IPO提供证券法律事业经过中存在以下问题:一是核检考据才智不法式。未热心回函姿色问题及相干信息的可靠性,邮件回握、查询信函底稿和对方回函无承办讼师签名。部分核检考据缱绻未皆备落实,未对此进行评估和讲求。二是责任底稿制作不法式。部分走访笔录未经被走访事项相干的当然东说念主或单元施展东说念主签名;部单干作底稿未注明开端;责任底稿未表明页码,未由讼师事务所指派的讼师签名,未加盖讼师事务所公章。三是出具法律见解书不法式。出具的法律见解书正文未好意思满载明相职业实材料等必要文献云尔,声明事项段穷乏部分必要践诺。

北京海润天睿讼师事务所:

经查,你地点为中简科技股份有限公司初度公建设行并上市技俩提供证券法律事业经过中存在以下问题:

一是核检考据才智不法式。未热心回函姿色问题及相干信息的可靠性,邮件回握、查询信函底稿和对方回函无承办讼师签名。部分核检考据缱绻未皆备落实,未对此进行评估和讲求。上述步履违背了《讼师事务所证券法律业务握业章程(试行)》(证监会公告〔2010〕33号,以下简称《握业章程》)第九条、第十七条的关联章程。

二是责任底稿制作不法式。部分走访笔录未经被走访事项相干的当然东说念主或单元施展东说念主签名;部单干作底稿未注明开端;责任底稿未表明页码,未由讼师事务所指派的讼师签名,未加盖讼师事务所公章。上述步履违背了《握业章程》第十五条、第四十条、第四十一条的关联章程。

三是出具法律见解书不法式。出具的法律见解书正文未好意思满载明相职业实材料等必要文献云尔,声明事项段穷乏部分必要践诺。上述步履违背了《握业章程》第三十四条、第三十五条的关联章程。

上述步履违背了《讼师事务所从事证券法律业务责罚目标》(证监会令第41号,以下简称《责罚目标》)第十二条第一款、第十三条、第十八条、第二十五条的章程,依据《责罚目标》第三十一条的关联章程,我局决定对你所接纳出具警示函的行政监管门径。你所应当按照本决定书条目切实整改,并在收到本决定书之日起一个月内向我局提交书面整改诠释。

如若对本监督责罚门径抵拒,不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督责罚委员会拿起行政复议苦求,也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统辖权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼时分,上述监督责罚门径不罢手扩充。

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2025年8月13日

公开云尔败露，中简科技（300777）于2019年5月16日在创业板上市，保荐机构为光大证券，法律事业机构为北京市海润讼师事务所。

2017年，北京市海润讼师事务所与天睿讼师事务所决定褪色，2017年12月20日，北京海润天睿律所事务所这一称号得回批准。

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